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多部委签署备忘录:股票发行审核将参考失信信息

据发展改革委11月9日消息,为加强科研诚信体系建设,建立健全科研领域失信联合惩戒机制,构筑诚实守信的科技创新环境,国家发展改革委、人民银行、证监会、银保监会等在内的多达几十个部委联合签署了《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(以下简称《备忘录》)。

《备忘录》显示,证监会今后将把科研失信行为作为监管的重要参考。其中,包括在股票发行审核中,将失信信息作为参考。对相关失信责任主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。将失信信息作为加强对境內上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考等。

多部委联合签署备忘录

日前,国家发展改革委、人民银行、证监会、银保监会、最高法院、最高检察院、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部等多达几十个部委联合签署了《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。

据《备忘录》披露,此次联合惩戒对象为在科研领域存在严重失信行为,列入科研诚信严重失信行为记录名单的相关责任主体,包括科技计划(专项、基金等)及项目的承担人员、评估人员、评审专家,科研服务人员和科学技术奖候选人、获奖人、提名人等自然人,项目承担单位、项目管理专业机构、中介服务机构、科学技术奖提名单位和全国学会等法人机构。

《备忘录》显示,依据相关责任主体失信行为严重程度,科研诚信建设联席会议成员单位采取的惩戒措施包括:

1、限制或取消一定期限申报或承担国家科技计划(专项、基金等)的资格。

2、依法撤销国家科学技术奖奖励,追回奖金、证书。

3、暂停或取消国家科学技术奖提名人资格。

4、一定期限内或终身取消国家科学技术奖被提名资格。

5、作为高新技术企业认定管理工作监督检查和备案等相关工作的重点监管对象。

6、撤销其行为发生年科技型中小企业入库登记编号,并在服务平台上公告。

7、在科技计划(专项、基金等)项目立项、评审专家遴选、职称评定、职务晋升、项目管理专业机构选定、科技奖励评审、间接费用核定、结余资金留用及创新基地与人才遴选、考核评估等工作中,将失信信息作为重要参考依据。

8、列为重点监管对象,增加在国家科技计划(专项、基金等)实施中的监督检查频次。

9、撤销学会领导职务,取消会员资格。

多部委签署备忘录:股票发行审核将参考失信信息图片来源:国家发改委网站

股票发行审核将参考失信信息

《备忘录》还显示,在跨部门联合惩戒措施中由证监会负责实施的措施包括:

1、将失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。

2、将失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。

3、将失信信息作为加强对境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。

4、对失信责任主体依法限制发起设立或参股金融机构。

5、将失信信息作为公开发行公司信用类债券核准或注册的参考,依法从严审核。在注册非金融债券融资工具时加强管理,并按照注册发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制管理,防范有关风险。

6、在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中,将失信信息作为参考。

7、对相关失信责任主体在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。

8、对相关失信责任主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。

9、将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。

10、将其失信信息作为独立基金销售机构审批时的参考。

近年来,多部委联合惩戒失信行为已不乏先例。2015年底,证监会联合21家部委联合签署并发布了《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》,重点针对违法失信上市公司的控股股东、实际控制人和董监高等责任人员,在多个监管领域实施联合惩戒措施。

今年5月1日起,证监会等7家单位联合铁路总公司、民航局等对证券期货领域的两类严重失信行为责任主体采取限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器的惩戒措施。

对于此次证监会也介入对科研失信行为的联合惩戒,有券商人士表示,近年来,A股市场上创新型、科技型公司和跨界科技领域的公司的比例不断增加,此次《备忘录》的发布将对市场上相当数量的公司和相关责任主体起到警示作用。

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